中行潍坊分行：内控案防管理升级
中行潍坊分行：内控案防管理升级
近年来，中行潍坊分行紧紧围绕上级行的防案工作部署，以思想教育为先导，以落实各项风险控制措施为重点，确保上级有关会议精神及要求落到实处。
落实党风廉政建设责任制
该行为抓好中心组的学习工作，认真制定、落实学习计划，组织中心组成员开展反腐倡廉理论学习、科学发展观理论学习、政治理论学习以及法律法规学习等；抓好党员干部、员工的学习，围绕全行阶段中心工作，按时制定下发纪检监察工作要点以及党纪、政纪、法律条规和业务学习计划；层层签订党风廉政建设责任书，量化党风廉政建设责任制考评内容；加大党务、行务公开的力度与范围，加强党内外监督，定期组织召开职工座谈会，找准差距，明确努力方向；加强员工政治思想教育，紧密结合经营管理中暴露出来的各种思想问题，坚持以人为本，进行深入细致的思想政治工作；强化警示教育，有针对性地转发案例，组织观看警示教育片，以案说法，不断提高全行员工特别是各级管理人员和党员拒腐防变的意识和能力，从思想源头筑牢反腐倡廉防线。
深入开展风险排查
继续做好“风险点”排查和防范。
着重抓好客户经理违规代客操作、基层机构负责人越权行事、空白重要凭证保管和使用、自动柜员机管理和个人信贷、理财、银企对账业务以及员工违规经商办企业等8个重要风险点的防控治理工作。
继续抓好员工失范行为排查，把理财业务、经商办企业、涉及“黄、赌、毒、股”等情况列为排查重点内容，以员工是否存在超出自身承受能力借钱、信用卡透支、贷款进行炒股、购买基金等情况为线索，以走访、家访、个别座谈、员工评议和综合评价5个规定动作为主要方法，确定重点关注人员。
继续抓好重要部位和关键环节的常规检查，以提高检查（自查）质量和效率为重点，以各专业重点风险控制领域和关键风险环节为内容，认真落实监督检查制度。
全面提升安保水平
加强安防设施建设，不断提升技防工作管理水平。认真落实《金融机构营业场所和金库安全防范设施建设许可实施办法》要求，提高营业网点、关键部位、重要场所防范设施的科技含量，增强整体防范能力，确保安全防范设施全部达标；加强自助银行、自助设备的安全防范建设，健全技防设施管理维护机制，确保各项设备的正常运行；高度重视节日期间的安全防范工作，不定期对营业网点、ATM 机、重点部位进行检查，对检查发现的问题和隐患，现场督导落实整改；不定期组织部门（网点）员工开展防抢等应急预案演练，提升一线员工现场应对处置能力。
严抓内控管理
采取有效措施，强化部门（网点）负责人落实交办事项执行能力，引导负责人从思想上高度重视内控合规工作的重要性，提高理性认识，将内控管理与业务营销同部署、同落实。认真对照《基层行内控评价标准》，逐条逐项按季开展自评，及时发现、整改存在的问题和隐患，确保各操作环节依法合规。对内控管理薄弱、风险隐患突出的相关部门、网点负责人进行约谈，限期采取措施，落实责任，促其提高内控管理水平。梳理现行规章制度，及时修订、补充和完善相关制度办法，将制度细化到岗、落实到人，避免出现管理上的漏洞，切实提升内控管理水平。
加强合规文化建设
建立分类、分层培训机制，充分利用晨会及周三集中学习时间，有计划、有重点、有针对性地组织开展员工教育培训。部门（网点）负责人及营业经理为本部门教育培训工作的主要责任人，坚持边检查边学习，边学习边交流，边学习边纠正，以学促改、以改促学，规范业务操作，强化员工遵章守纪意识。
深入开展“双十禁”警示教育活动，进一步强化员工合规意识、风险防范意识，引导员工恪守职业道德，珍惜工作岗位，时刻绷紧风险防范这根弦，自觉以岗位职责、规章制度和操作规程来约束、规范自身行为，确保全年发案率为“零”的目标。
来源：经济导报
